ASPECTOS GENERALES
ESPECIALIDADES DIAGNOSTICAS IHR cumple cabalmente con los requerimientos de los entes de control, es vigilada por la Superintendencia de Sociedades. Ha asumido y cumplido con las previsiones contenidas en Circular Básica Jurídica de la Superintendencia de Sociedades y Circulares Externas asociadas, en los cuales se imparten las instrucciones relativas al diseño e implementación de un Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRILAFT.
Las políticas, controles y procedimientos implementados dentro de un concepto de administración del riesgo, son acciones que buscan la debida diligencia para prevenir el uso de nuestra organización por elementos criminales para propósitos ilícitos. Dichas acciones incluyen entre otros aspectos, el conocimiento del cliente y de sus operaciones con ESPECIALIDADES DIAGNOSTICAS IHR, la definición de los segmentos de mercado atendidos por nosotros, el monitoreo de transacciones, la capacitación al personal, la determinación y el reporte de operaciones sospechosas a las autoridades competentes.
Los procedimientos y reglas de conducta sobre la aplicación de todos los mecanismos e instrumentos de control del SAGRILAFT están contemplados en el Manual SAGRILAFT el cual es de obligatorio cumplimiento por todos los colaboradores de ESPECIALIDADES DIAGNOSTICAS IHR.
CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
Nuestra política de conocimiento del cliente busca que todos los clientes (asociados y nóminas) sean identificados adecuadamente y que se pueda establecer su perfil financiero de acuerdo con el marco normativo vigente. La información de los clientes (asociados y nominas) es sometida a procedimientos de verificación y se realizan las diligencias debidas para mantener actualizada la información de dichos clientes (asociados y nominas). La información de los clientes (asociados y nominas) es conservada por los términos señalados en la ley y está a disposición de las autoridades para efectos de sus investigaciones.
SISTEMA DE MONITOREO
Nuestra institución realiza un constante monitoreo sobre las transacciones de los clientes (asociados y nominas), con el cual se busca identificar operaciones inusuales, a partir de señales de alerta. En desarrollo de las políticas de conocimiento del cliente, cuando del análisis se determina que las operaciones son sospechosas se reportan a las autoridades competentes, en la forma establecida por las normas que regulan la materia.
CAPACITACIÓN DEL PERSONAL
La Alta Dirección de nuestra entidad reconoce la importancia de la capacitación y entiende que los empleados son personas fundamentales en la lucha contra el LAFTFPADM. Todos los empleados de ESPECIALIDADES DIAGNOSTICAS IHR, especialmente aquellos que tienen contacto directo con los clientes (asociados y nominas), son capacitados en temas relativos a la prevención y control del LA/FT-FPADM.
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Para el desarrollo de las funciones establecidas por las normas legales, la Alta Dirección de ESPECIALIDADES DIAGNOSTICAS IHR ha designado un Oficial de Cumplimiento, quien es una persona de alto nivel con capacidad decisoria que cuenta con el apoyo de las directivas de ESPECIALIDADES DIAGNOSTICAS IHR.
ORGANOS DE CONTROL
En desarrollo de las instrucciones que sobre la materia han impartido los entes de control competentes, la Revisoría Fiscal de ESPECIALIDADES DIAGNOSTICAS IHR tiene instrumentados controles que le permiten detectar incumplimientos de las instrucciones que para la prevención de lavado de activos se consagran en el marco normativo vigente.
PARTES INTERESADAS
Los terceros que tienen relación directa con nosotros son entidades solidas ajustadas a la normatividad aplicable de acuerdo con su objeto social y entes de control, y tienen la responsabilidad de contar con elementos de prevención y administración de riesgo de LA/FT-FPADM mitigando la ocurrencia de riesgos de LA/FT-FPADM y delitos asociados que le afecten directamente o generen riesgo de contagio de LA/FT-FPADM para ESPECIALIDADES DIAGNOSTICAS IHR.
ABREVIATURAS
-LA/FT-FPADM: Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
-SAGRILAFT: Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo.